2018年10月15日

汇添富中证能源交易型开放式指数证券投资基金

  

  2013岁入摘要

  §1 要紧指明

   要紧指明

  基金处置者董事会、董事许诺不存在虚伪的使活跃记载。、给颠倒的劝告性国务的或伟大人物空投,然后其心甘情愿的的可靠性。、精密和结合的性承当个人和互相牵连法律过失。。本岁入曾经三分之二前文孤独董事签名和约书,并由主席声称。。

  基金托管奇纳工商银行股份股份有限公司,于2014年324个月日核对了本成绩报告单说得中肯财务瞄准、净值表示、收益分派冲撞、财务会计职业成绩报告单、使就职结成成绩报告单等,缺席颠倒的记载来确保复习功课的心甘情愿的过错R。、给颠倒的劝告性国务的或伟大人物空投。

  基金处置者接受报价老实言而有信。、勤奋的过失基频与支撑与使用,但它不克不及许诺粉底有益。。

  基金的过来业绩未必代表其最近业绩。。使就职是有风险的,使就职者应细心瞄准基金阐明书和基金重申冲撞。。

  岁入摘要摘自年度代表机构。,使就职者认为包含更多特殊性。,应瞄准岁入的说法。。

  本成绩报告单期自2013年8月23日(基金和约见效日)起至12月31日止。

  §2 基金简介

   基金根本冲撞

   基金种类

   基金支撑人和基金托管人

   使活跃泄露典型

  §3 首要财务瞄准、基金净表现与收益分派

   首要会计职业创纪录的和财务瞄准

  总数单位:人民币元

  注:1、流传的使掉转船头进项是指基金的利钱收益。、使就职进项、体谅其他的收益(阻拦公允花费变更收益)的平衡力;构成期收益补充公允花费C。

  2、上述的基金业绩瞄准阻拦许诺金分店的本钱。:基金的申购补救费等。,实践收益学位在水下免费后列出的数字。。

  3、按期的可供分派收益采取按期的财务状况表中未分派收益与未分派收益中已使掉转船头使相称的孰低数。

  4、本基金的《基金和约》见效日为2013年8月23日,成绩报告单完毕后不到三年。,像这样首要会计职业创纪录的和财务瞄准只列示从基金和约见效日至2013年12月31日创纪录的,这执意解说。

   基金净表示

  3. 基金份净升压速度及其与规格RITU的构成

  注:本基金的《基金和约》见效日为2013年8月23日,成绩报告单期完毕后至多六月。。

  3. 自基金和约见效以后基金份累计净值升压速度变更及其与同样的人时刻性业绩构成规格进项率变更的构成

  注:本基金的《基金和约》见效日为2013年8月23日,表示保存或保存时用成绩报告单期完毕,该基金发觉不到年。。

  本基金发觉日期为: 年8 23个月)3个月,在仓库栈的界石,资产配给比率是分歧的。。

  3. 自基金和约见效以后基金每年净值升压速度及其与同样的人时刻性业绩构成规格进项率的构成

  注:1、本基金的《基金和约》见效日为2013年8月23日,成绩报告单完毕后不到五年。。

  2、和约见效当年按实践存续期计算,不按白键年换算。。

   近三年来基金的收益分派

  注:该基金于2013年8月23日发觉。,2013缺席收益分派。。

  §4 处置者成绩报告单

   基金处置者和基金处置者

  4. 基金处置者及其支撑基金的亲身预

  汇添富基金支撑股份股份有限公司发觉于2005年2月,总店设在上海陆家嘴(600663),这家公司曾经发觉了现在称Beijing。、来自南方的两枝,和两个分店:汇添富资产支撑(香港)股份有限公司。 (奇纳 Universal Asset Management (洪) Kong) Company 汇天富资产支撑股份有限公司。。

  惠天付是奇纳最重要的批QDII事情资质。、特殊事情资历、发觉海外的分店并契合RQ资历的基金公司,同时,它亦国度社会保障使就职处置者。。在使就职支撑围绕,汇添富曾经再募股。、专户、国际、生活津贴四事情和产权股票、主力队员进项、被动语态使就职、海外使就职、宿命的使就职在五大围绕的使就职配合开展。

  到2013岁末,汇添富支撑着45只纸使就职基金。,植物物产权股票、物价、人口等的指数、QDII、联系、货币商业界基金和其他的风险进项不一样的流率。。成绩报告单期内,惠天付发行了18只基金流率。,包孕汇添富财务支撑21天。、7日联系基金,汇添富消耗领域产权股票纸使就职基金、汇添富工业界联系纸使就职基金、汇添富斑斓30纸使就职基金、汇添富高利钱联系纸使就职基金、沪深首要消耗者物价、人口等的指数敞开式纸使就职基金、奇纳纸、加入药物、卫生学交换、再物价、人口等的指数、纸使就职、CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金、沪深银行家的职业房地产买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职生趣、汇添富分派金开启按期联系使就职基金、汇添富金宝货币商业界基金、惠天付、上海和深圳300培养液静态战术物价、人口等的指数纸化、汇添富倒数的联系使就职基金、汇添富重申奇纳联系纸使就职基金、汇添富双利增加联系型纸使就职基金、汇添富新进项联系纸使就职基金、汇添富片面货币商业界基金。

  惠天福一向僵持以职业为根底的根本剖析,选择优质纸,掌握商业界概略的,中俗歌使就职规划,为使掉转船头俗歌使就职增长的持续波动增长,并在使就职详细地反省中达到。。2013年,汇添富取以及其他良好的全套服装使就职业绩。,在商业界动乱和俶傥崎岖的安插下,该公司的快的基金根本上获以及其他正补偿。,无效使息怒或友好使就职者富有增长。

  2013年,惠天付的专户事情开展神速。,在规矩家居陈设品流率稳步扩张的根底上,还活跃的创始,不只开展供应伙食基层、数字化对冲流率等新流率,使掉转船头套期保值战略多元性。。在2013年构图分异的复杂商业界行情下,惠天福套装系列流率仍为客户售得更合适的的面容补偿。

  2013年,惠天付在国际事情面取以及其他突破性发展。。2013年2月,惠天予以人世著名物价、人口等的指数斯托克斯签字协作同意,公布发表在奇纳发行的汇添富基金ETF流率获以及其他除英国外的欧洲国家稳当可靠的财产物价、人口等的指数——除英国外的欧洲国家STOXX 50物价、人口等的指数(欧元) STOXX 50 证明人特殊用途担保。2013年7月,在瞬间个RQFII流率之际,上海和深圳300,汇添富资产支撑(香港)股份有限公司还同样的人时刻挤出了其ETF系列流率的污辱——C-Shares。

  2013年,惠天付的电子业务事情正迅捷开展。。公司发觉了电子财务总店。,电力客户和资产拿量持续响起。汇添富在2013年不只升华最佳化了已为使就职者所熟识的现钞宝账意志进项及功用,更延续挤出两只互联网网络客户专属的纯电商货币基金流率——汇添富“现钞宝”和“全额宝”货币基金,创始直销事情新纪录,不时创始,变得互联网网络银行家的职业新的辉煌落伍于时代。。

  2013年,汇添富持续紧密关怀使就职者服务器和极力主张。。从时髦人士富有支撑一套看公司构象转移,从不一样类型客户的即时询问动身,大举开发区客户服务器体系;同时,该公司更多的专注于使就职者国会。、客户油腻的客户沙龙、使就职者服务器与极力主张参与战役。

  2013年,惠天付社会过失的更多的开展。河儿筹划某事启动六年级四分经过参与战役,公益粉底捐贮藏Zhonglu中福初等学校;在优良极力主张中为优良农村教师装修教师修整;在现在称Beijing和上海,为令人关注的而连续的,善举力气的搭上慷慨的参与战役,为可怜的融资,捐赠过冬暖。同时,惠天付还专注于麦克匪特斯氏疗法扶助。、助手与扶助、国防、野战军等公益参与战役。依赖俗歌僵持和果实累累的的奉献,2013年11月,汇添富基金“飘扬?孩子”公益助学筹划某事荣获“2013和善银行家的职业 陆家嘴年度和善奖年度政府财政福利清单。

  计划未来2014,领域构象转移与开展的巨万找头将更多的深化,全部地富有支撑天命进入了混合竞赛落伍于时代。,互联网网络银行家的职业的衰亡既是意外的,亦应战。。惠天付将一向留在心中活跃的的姿态。,大举创始、锐意进取,活跃的抓住意外的,实在以“客户极好的的,优质服务器是咱们的职责或工作。,助长多种战术规划的无效使生效,为奇纳娱乐业的猛涨开展做出活跃的奉献。

  .2 基金处置者(基金处置者组)和基金处置者简介

  注:1、基金的最重要的基金处置者,其预定日期为基金和约见效日期。,距日期是比照公司的辞退日期。;

  2、非最重要的基金处置者,其“供职日期”和“离任日期”使分开指比照公司坚决决定的从事日期和解职日期;

  3、纸事情的感觉与使担忧规则相适应。

   支撑者忍受基金忍受冲撞的国家

  本基金支撑人在成绩报告单期内紧缩的忍受《中华人民共和国纸使就职基金法》及其他的互相牵连金科玉律、奇纳证监会与本基金签订和约。,鉴于老实信用、勤奋的过失基频与支撑与使用,在紧缩的把持风险的根底上,为基金拿人追求最大感兴趣的事,不伤害基金拿人感兴趣的事的行动。不令人伤心或痛苦的违背基金、违规行动,基金的使就职结成契合互相牵连法律条例。。

   成绩报告单期内有理的交际支撑者特殊指出

  4. 有理的买卖到达及其把持方法

  比照奇纳证监会纸使就职,基金处置者放弃了汇添富基金支撑股份有限公司买卖会。,到达声波、无效有理的买卖到达,植物持有违禁物敞开式基金、使具有特性客户资产支撑结成与社会保障使就职结成;植物海内上市产权股票、一级联系够偿还、二级商业界买卖等使就职支撑参与战役;经过担保、详细地反省剖析、使就职方针决策、买卖使生效、业绩评价、使就职支撑参与战役的持有违禁物面,如监督和使活跃处置。详细的把持办法包孕:(1)详细地反省围绕,公司到达了一致的使活跃支撑体系,该公司的内幕的和表面详细地反省归结为对持有违禁物粉底吐艳。。同时,经过详细地反省团体按期闭会、使就职详细地反省联席国会等使就职详细地反省交流机制来确保各类使就职结成处置者可以有理的获得使活跃获取时机。(2)使就职环节,公司意志基金、专户、社会保障基金发觉使就职方针决策授予,各授予比照各自的合格的举行独立用电话使活跃。,在使就职见识内孤独行使使就职方针决策权。使就职结成支撑者鉴于使就职结成风骨和使就职战略,孤独放弃资产配给筹划某事和资产结成适应筹划某事,紧缩的使生效买卖方针决策合格的。,确保使就职结成方针决策的客观现实和孤独性。。(3)在买卖时段,公司执行集合买卖,持有违禁物买卖均由集合买卖室举行。。使就职买卖体系参量为有理的买卖典型。,比照工夫概要的、价钱概要的、攀登分派基频与买卖的使生效。持有违禁物宫廷买卖也由集合买卖室处置。,紧缩的比照各结成事前使求助于的价钱、毗连举行分派,确保买卖有理的。(4)在事务监督链路中,经过日常监听、使就职买卖周报、特殊审计组织,监督使就职买卖的全皱纹,包孕感兴趣的事印象在内的各类罕有的买卖的鸣谢。核对见识包孕不一样工夫的同样的人买卖。、反向买卖、买卖价差、进项率矛盾、宫廷散布、有理的讨价还价以及其他。。(5)成绩报告单剖析,公司按四分经过和年度举行有理的交际剖析成绩报告单。,并由使就职结成处置者、督察长、总处置者核对和签名。当产生风骨类似于或同样的人使就职处置者支撑的使就职结成经过业绩表示矛盾超越5%等加盖于时,将举行专项剖析。。同时,使就职结成的按期成绩报告单也会授予特殊指出。。

  4. 有理的交际到达的使生效

  基金支撑人殿下珍视使就职者的警卫。成绩报告单期内,基金处置者持续利用公司的使就职和事情,更多的使掉转船头了该皱纹。、体系化和体系化。使就职买卖行动集合监控体系、使就职详细地反省部、审计监督部、政府贮藏所的结合,各机关负担工作或工作。,使就职买卖前、全皱纹嵌入式监控,确保有理的交际到达的使生效与使掉转船头。

  成绩报告单期内,基金与其他的使就职结成的进项用天平称、子使就职类别(产权股票)、剖析了联系进项率矛盾。,并延续第四四分经过搜集。、不一样工夫窗(一两天内)、3日、5天)同样的人买卖的范本。,获以及其他95%的可靠区间。,假定差率为0,散布实验和剖析。剖析归结为标示:,不一样工夫窗下,两家公司经过的差价缺席明显矛盾。,矛盾不足1%。

  使就职买卖监听、买卖创纪录的剖析与专项审计反省,基金处置者缺席见无论什么违背有理的买卖的行动。。

  4. 罕有的买卖行动的特殊描写

  基金在成绩报告单期内未产生罕有的买卖行动。。成绩报告单期内基金支撑人支撑的持有违禁物使就职结成预的交换再竞相出高价同日反向买卖成交减去的单边买卖量超越该纸当天总大量5%的买卖次数共14次,带着,物价、人口等的指数基金曾经到达起来,成份股也受胎。、鉴于账目终止,有4的清算。、资产流动需求产生1次。、现钞彩金需求偿还1倍。,反省和剖析均未见罕有的。。

   处置者对使就职战略与表现的解说

  4. 成绩报告单期基金使就职战略及运作剖析

  在成绩报告单期内,基金遵照被动语态使就职基频。,物价、人口等的指数基金的根本属性一向留在心中不变量。,产权股票使就职职位在检查内一向留在心中在98%~100%经过,根本使掉转船头了无效随球机能规格的意志。

  基金在日常经纪支撑中殿下珍视风险支撑,产权股票和现钞职位的紧缩的支撑、实时监控,根本到达ETF从容不迫的运转支撑的意志。。

  4. 基金在成绩报告单期内的表示

  成绩报告单期内,中心的银行的精神物价、人口等的指数谢绝了1。,成绩报告单期内基金累计进项率为,流率、反向表现规格。 废止仓库栈吐艳期,CSI精神物价、人口等的指数下跌,基金累计进项率为,流率、反向表现规格。进项率的矛盾首要是鉴于成份股彩金的冲撞。、日购补救等做代理商。基金每日追踪误审为,下面所说的事随球误审学位远在水下CON中规则的上界。,成绩报告单期内使掉转船头了使就职意志。。

   宏观经济支撑者、纸商业界与领域癖好计划未来

  精神是国度战术性领域。,但在2009,流动扩张过快。,理由恢复、石油化工性能的大量子围绕。施行恐怕归功于的深处负面冲撞,在过来几年中,曾经作出了罕有的紧缩的的使生效。、大规模打烊落伍才能和流动盟约,理由全部地精神天命全套服装呈谢绝癖好。。

  中俗歌看,咱们对精神天命的表示依然不给人以希望的。。供求失衡、流动难以重现。,况且,最近几年中,每件东西令人伤心或痛苦的的空气和雾霾促使更多的斯特林,将持续衰落精神机关的表示。。但鉴于精神天命是A股,贝塔是极好的的。,最有弹性的板块经过。,像这样,无论什么流动变得随和发令枪声或起兴奋作用保险单可能性会给使就职者售得折磨。。2014年咱们提议使就职者紧密关怀保险单分开变得随和,特殊是举行上呈现的拒付时机。

  作为被动语态使就职的交换买卖物价、人口等的指数基金,汇添富ETF将紧缩的忍受基金和约。,持续僵持安置的物价、人口等的指数使就职战略。,活跃的采取无效的方法紧缩的把持T的随球误审。

   基金处置者对T时期基金估值顺序的阐明

  成绩报告单期内,基金支撑人紧缩的忍受职业会计职业准则、《纸使就职粉底计核算事情导演》然后奇纳纸监督支撑授予公布的《在附近的纸使就职基金使生效〈职业会计职业准则〉估值事情及份净值估定的价格或价值使担忧事项的使活跃》与《在附近的更多的规范纸使就职基金估值事情的教练看法》等互相牵连规则和基金和约的商定,每日估值由基金处置者和基金托管人举行。,基金份净值在基金估值后由基金处置者达到。,基金支撑人复核后,基金处置者将作出公报。。月底、在年根儿和年根儿,对花费观的回忆。

  成绩报告单期内,公司放弃了有把握的评价保险单和顺序。,使就职详细地反省部、主力队员进项部、集合买卖室、基金运作部、审计监督部和基金,谨慎的详细地反省、教练基金估值事情。预算书授予的盟员是公司的持有违禁物机关。,二者均具有基金资历。、专业性能及互相牵连工作亲身预,并且缺席伟大人物的感兴趣的事冲突。。基金处置者是公司估值授予的盟员。,基金日常估值事情无用手玩弄,但应参与估值团体国会。,预算书估值适应对使就职的冲撞是可能性的。,并有表决权,但但是一票。,在那附近足够限度局限其冲撞学位。,许诺基金估值的有理的性、有理,留在心中评价保险单和顺序的分歧性。

  成绩报告单期内,本基金与中心的财政长期债券对齐结算有限过失公司比照《中债进项率弯成弧形和中债估值终极用户服务程序器同意》而实现中债估值服务器。

   论基金处置者在成绩报告单时期的收益分派

  基金盟约同意:在确信的基金进项分派请求允许的预述下,该基金每年至多发行12次。,收益分派攀登按如下方法决定:收益分派后,资产净升压速度将毗连。

  本基金2013年8月23日(基金和约见效日)至2013年12月31日止时期未举行收益分派。

  §5 受相信的成绩报告单

   基金托管人忍受接管规则的国家

  成绩报告单期内,本基金托管人在对CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金的托管皱纹中,紧缩的忍受纸使就职基金的使担忧规则,缺席伤害基金份拿人感兴趣的事的行动。,结合的忍受基金托管人的工作。。

   受相信的该当忍受本条例,保养相信基金的使就职。、净值计算、收益分派等解说。

  成绩报告单期内,CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金的支撑人——汇添富基金支撑股份股份有限公司在CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金的使就职运作、基金资产净值、基金份申购补救价钱的计算、基金费及其他的事项,缺席伤害基金份拿人感兴趣的事的行动。,持有违禁物要紧面的手柄都是紧缩的比照W举行的。。

   受相信的在本岁入说得中肯财务使活跃可靠性、精确结合的的评论

  本托管人依法对汇添富基金支撑股份股份有限公司编制和泄露的CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金2013年岁入中财务瞄准、净值表示、收益分派冲撞、财务会计职业成绩报告单、使就职结成成绩报告单等举行了核对,前文是真的。、精密与结合的性。

  §6 审计成绩报告单

  基金的财务会计职业成绩报告单由安永华审计。,流露会计职业师陈露、方侃2014 年3 24个月 日签名发布了安永华明(2014)审字第60466941_B37号基准无保存看法的审计成绩报告单。使就职者可以经过复核机构检查审计成绩报告单全文。。

  §7 年度决算表

   财务状况表

  会计职业提出:汇添富CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金

  成绩报告单使夭折日期: 2013年12月31日

  单位:人民币元

  注:1、成绩报告单使夭折日期2013年12月31日,基金份净数,基金总公平147,398,份。

  2、该基金于2013年8月23日发觉。,无可比较的年度可比较的期,像这样,财务状况表仅显示2013年12月31日的数字。,这执意解说。

   收益表

  会计职业提出:汇添富CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金

  本成绩报告单期:2013年8月23日(基金和约见效日)至2013年12月31日

  单位:人民币元

  注:该基金于2013年8月23日发觉。,无可比较的年度可比较的期,像这样,收益表只显示从T的见效日期起的创纪录的。,这执意解说。

   持有违禁物者权益变更表(净基金花费)

  会计职业提出:汇添富CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金

  本成绩报告单期:2013年8月23日(基金和约见效日)至2013年12月31日

  单位:人民币元

  注:该基金于2013年8月23日发觉。,无可比较的年度可比较的期,像这样持有违禁物者权益变更表(净基金花费)只列示从基金和约见效日至2013年12月31日创纪录的,这执意解说。

  本成绩报告单 至 决算表由如下谨慎的人签字。:

  林李俊 陈赫______ 王小石

  基金处置者谨慎的人 谨慎的会计职业工作的谨慎的人 会计职业机构谨慎的人

   国家脚注

  7. 基金根本冲撞

  汇添富CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金 (以下约分基金),系经奇纳纸监督支撑授予(以下约分“奇纳证监会”)证监答应[2013]756号文《在附近的审定汇添富CSI精神买卖吐艳物价、人口等的指数纸使就职基金的批》的审定,由汇添富基金支撑股份有限公司(即期外汇添富基金支撑股份股份有限公司)作为发起人于2013年7月15日至2013年8月16日向社会再募集,募集期完毕经安永华明会计职业师事务所(特殊普通使无空闲)证实并发布安永华明(2013)验字第60466941_B38号验资成绩报告单后,向奇纳证监会使求助于基金立案适当人选。基金和约于2013年8月23日见效。。该基金是合约吐艳的。,存续截止期限不定。发觉时募集的体谅订阅费后的实收基金(基金)为人民币269,754,元(不含产权股票),筹资时期按活期存款博得的利钱为人民币28元。,元,订阅日末版整天计算的净存储水准,615,元,上述的募集资产(本息)合计384元。,398,元,折合384,398,基金份。基金支撑人由汇添富基金支撑。,流露机构为奇纳纸对齐结算公司。,基金托管人是奇纳工商银行股份股份有限公司。

  该基金首要使就职于标的物价、人口等的指数股。、顶替身分产权股票。仓库栈结尾后,,基金使就职于根底物价、人口等的指数成份股。、顶替身分产权股票的资产攀登不在水下基金资产净值的90%,正当理由、股指助长与其他的银行家的职业工具的使就职攀登。基金采取结合的再现的方法。。常态冲撞下,该基金每日随球为装支管的绝对的不超越,年随球误审不超越2%。该基金的规格表示是CSI精神物价、人口等的指数。。

  7. 编制会计职业报表的根据

  本决算表系比照奇纳政府贮藏所2006年2月公布的《职业会计职业准则—根本准则》和38项详细会计职业准则、后续使用权号码簿、解说然后其他的互相牵连规则(以下合称“职业会计职业准则”)编制,同时,详细会计职业使活跃泄露,也介绍人了奇纳纸使就职基金业协会放弃的《纸使就职粉底计核算事情导演》、在附近的更多的规范纸预算书事情的教练看法、在附近的使生效纸使就职基金>预算书事情的使活跃、纸使就职使活跃泄露支撑办法、纸使就职基金使活跃泄露的心甘情愿的与组织、《纸使就职基金使活跃泄露编报合格的》第3号《会计职业国家脚注的编制及泄露》、《纸使就职基金使活跃泄露XBRL模板第3号<>》及其他的奇纳证监会公布的互相牵连规则。

  本决算表鉴于基金的持续运作。。

  7. 忍受职业会计职业准则及其他的事项的国家

  决算表契合会计职业准则的请求允许,真实、结合的地考虑了本基金于2013年12月31日的财务状况然后2013年8月23日(基金和约见效日)至2013年12月31日止时期的经纪效果和净值变更冲撞。

  7. 要紧会计职业保险单和会计职业预算书

  基金决算表说得中肯财务使活跃、《纸使就职粉底计核算事情导演》和其他的互相牵连规则所厘定的首要会计职业保险单和会计职业预算书编制。

  . 会计职业年度

  基金在政府财政年度采取西历年。,也执意说,从1月1日到12月31日。。现期决算表的实践编制时期系2013年8月23日(基金和约见效日)起至2013年12月31日止。

  . 记账标准货币

  

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