2018年6月5日

富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

一、要紧结算单和球杆

《富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸上市买卖公报书》(以下缩写词“本公报”)因《中华人民共和国纸投资额基金法》(以下缩写词“《基金法》”)、《纸投资额基金人门侧使满足与体式原则第1号〈上市买卖公报书的使满足与体式〉》和《上海纸买卖所纸投资额基金上市控制》的规则编制,富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸(以下缩写词“本基金”)看门人富国基金明智地使用股份有限公司(以下缩写词“本基金看门人”)的董事会及董事干杯本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性的提名表扬或伟大忽略,使满足的现实性、人事栏和协同归咎于的正确和完整性。本基金托管人奇纳河工商银行股份股份有限公司干杯本公报中基金财政计算材料等使满足的现实性、正确和完整性,无怨接受中没虚伪记载。、给错误的劝告性的提名表扬或伟大忽略。

奇纳河证监会、上海纸买卖所顾虑有效果力的商人上市买卖的微量,本基金不干杯任何一个抵押品。本公报未关涉的相关使满足,投资额者人详见《奇纳河纸报》一期、《纸时报》及富国基金明智地使用股份有限公司网站()上的《富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸得到补充说明书》。

二、基金概略

1、基金命名:富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸

2、基金两交易环境做空做空:十年债权务务务

3、二级交易环境买卖码:511310

4、基金购买行为、兑现缩写:十年债权务务务

5、现场采选、换算布置遗传密码:511311

6、多达公报的包含候选人提拔会天和最后的一天,该基金在四月的总共用:2,402,份

7、多达公报的包含候选人提拔会天和最后的一天,该基金在4月19日的净共用:元

8、上市买卖共用:2,402,份

9、交易环境上的纸买卖所:上海纸买卖所

10、上市买卖日期:2018年4月26日

11、基金看门人:富国基金明智地使用股份有限公司

12、基金托管人:奇纳河工商银行股份股份有限公司

13、购买行为和兑现代劳掮客(以下缩写词候选人提拔会CLAS):华鑫纸有限归咎于公司、花溪纸股份股份有限公司、中国国际信托投资公司纸股份股份有限公司、中国国际信托投资公司纸(山东)有限归咎于公司、渤海纸股份股份有限公司、国泰莒南纸股份股份有限公司、中国国际信托投资公司构造股份股份有限公司、广发纸股份股份有限公司、奇纳河银河纸股份股份有限公司、深源宏源纸股份有限公司、兴业银行纸股份股份有限公司、安信纸股份股份有限公司、生色纸股份股份有限公司、深源宏远西部纸有限归咎于公司

三、募股上市

(1)基金在交易环境前的筹资

1、专心致志募集资产的审批强国和赞成号:奇纳河纸监督明智地使用授予2017年7月10日证监答应〔2017〕1199号。

2、基金运作铅字:盟约型、买卖吐艳。

3、基金和约学期:无限期。

4、售日期:2018年1月8日至2018年3月9日。里面的,网下现钞会员费的日期为2018年1月8日至2018年3月9日;网上现钞会员费日期为2018年3月7日至2018年3月9日。;网下保释金会员费的日期为2018年1月8日至2018年3月9日。

5、售价钱:人民币元。

6、使接受学期:净现钞会员费和离线保释金会员费40个每天,网上现钞订阅3个每天。

7、售方式:网上现钞会员费、网上现钞会员费与保释金会员费3种方式。

8、售机构:

(1)售首要协调一致行动员

深源宏源纸股份有限公司。

(2)直销机构在网上会员费现钞和脱线保释金

富国基金明智地使用股份有限公司。

(3)在网上现钞会员费和网上汇票下发行机构

华鑫纸有限归咎于公司、花溪纸股份股份有限公司、中国国际信托投资公司纸股份股份有限公司、中国国际信托投资公司纸(山东)有限归咎于公司、渤海纸股份股份有限公司、国泰莒南纸股份股份有限公司、中国国际信托投资公司构造股份股份有限公司、广发纸股份股份有限公司、奇纳河银河纸股份股份有限公司、深源宏源纸股份有限公司、兴业银行纸股份股份有限公司、安信纸股份股份有限公司、生色纸股份股份有限公司、深源宏远西部纸有限归咎于公司。

(4)互联网网络上售现钞的机构

有着基金使接受资历,并经上海纸买卖所及奇纳河纸死去结算有限归咎于公司认可的纸公司(详细名单可在上海纸买卖所网站查询)。

(二)基金和约的见效

基金获奇纳河证监会第2017号答应证〔1199〕把关。,自2018年1月8日起吐艳珍藏,到2018年3月9日底,筹建任务尚可完整的。雍华明会计事务所试场,富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸第一次募集实收环境如次:

(1)现钞平衡

到2018年3月15日底,富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸以现钞会员费方式收到第一次募集无效会员费资产减去会员费费后的净会员费总计为人民币240,293,元,折合240,293,基金共用;无效会员费基金发生的利钱为人民币57元。,元,里面的经过看门人举行的网下现钞会员费的无效会员费资产在第一次募集调准速度发生的利钱人民币5,元折合5,基金共用,剩余额人民币入基金财富,网上现钞会员费和经过售代劳机构举行网下现钞会员费的无效会员费资产在第一次募集调准速度发生的利钱人民币52,元入基金财富,未替换为投资额者基金共用。很资产为人民币240元。,350,元,折合240,298,基金共用。

(2)前后一致段

到2018年3月15日底,富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸募集的由奇纳河纸死去结算有限归咎于公司上海公司划转至富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸在上海开立的账号为D890113430的纸解释的无效保释金会员费等于按会员费期最后的一日的估值价计算的总计为人民币元,折合基金共用;划转至富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸在深圳开立的账号为0899158693的纸解释的无效保释金会员费等于按会员费期最后的一日的估值价计算的总计为人民币元,折合基金共用。

这两平衡共转变为240的基金共用。,298,份。初次招收的资产全部效果为240元。,350,元,现钞是240,350,元,人民币保释金估值。

此集合的无效订阅总额为2。,081户。

筹资调准速度的人门侧免费、会装、律师费是以中华人民共和国纸投资额为根底的。、《户外募集纸投资额基金运作明智地使用办法》也《富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸基金和约》、《富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸得到补充说明书》的参加规则,基金募集契合参加使适应,基金领袖已与奇纳河交易基金死去手续。,并于2018年3月19日收到书面形式证明,基金和约从明天起正式见效。。自基金和约见效之日起,基金领袖开端正式明智地使用基金。

(三)基金共用的换算

理性《富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸基金和约》和《富国CSI 10年期库存公司债买卖开敞式倡导者纸得到补充说明书》的参加规则,基金领袖确定将基金共用替换为基金。,基金共用的替换日将是基金F的见效日期。基金共用的替换,由基金看门人向方针决策者专心致志。,基金共用的死去,由死去机关死去。。基金共用替换后,基金的总共用和基金共用的基金共用,不管怎样,基金共用的衡量由校准后的基金共用霍尔地貌名称德。基金共用的替换对合法正确无物质性效果。基金共用替换后,基金共用持有人接受崇拜者正确和工作。

基金和约见效日期为2018年3月19日。,基金看门人已于2018年3月20日对基金共用持有人会员费的基金共用举行了折算。基金替换前的基金全部效果为240,298,份,替换前财产净价值为03元;本基金的基金共用替换方式,换算后,基金总总计为2。,402,份,换算后,财产净价值为人民币。

本基金的死去机构奇纳河纸死去结算有限归咎于公司于2018年3月20日举行了变动死去。折算后的基金共用计算至积分的位(小数的平衡舍去,去除平衡基金财富。基金共用持有人可以自2018年3月21日起在其上海纸买卖所纸解释布置的使接受机构查询折算后其持大约基金共用。

(四)基金上市

1、基金的把关权和把关号:上海纸买卖所自治接管方针决策〔2018〕44

2、上市买卖日期:2018年4月26日

3、交易环境上的纸买卖所:上海纸买卖所

4、基金两交易环境做空做空:十年债权务务务

5、二级交易环境买卖码:511310

投资额者可以参加股权证券的基金两级买卖

6、基金申购、兑现缩写:十年债权务务务

7、申购、换算布置遗传密码:511311

基金领袖一向在处置T的申购和兑现事情。。投资额者该当在本基金布置的申购兑现代劳券商的营业房间或按申购兑现代劳券商装备的那个方式交易本基金的申购和兑现。

本基金的申购兑现掮客包含:

很次序不延续。公司将加法或校准购买行为和兑现代劳掮客,即时发布。

9、非上市买卖共用的传阅控制:基金在交易环境上买卖后,买到基金共用可以买卖,非上市买卖无基金共用。

四、持证人数、保持看法和解和前易货保持看法

(一)持证人数

多达2018年4月19日,本基金会场共用持证人数为2081户,每个家内的的残忍的共用是基金的一平衡。。

(二)持有人的和解

多达2018年4月19日,基金共用持有人和解如次:

机构投资额者持股衡量为1,177,份,基金的总共用;人事栏投资额者持大约基金共用为1,225,67份,基金的总共用。

(三)基金流行音乐十大畅销唱片同伙的环境

注:很人理性持有人人举行编纂。

五、基金首要社交的简介

(1)基金领袖

1、命名:富国基金明智地使用股份有限公司

2、法定代理人:薛爱东

3、总领袖:陈戈

4、招收资本:人民币3亿元

5、招收奇纳河(上海)自由贸易试验区世纪通道8号上海国金果心二期16-17楼

6、赞成号的发现:奇纳河纸监督明智地使用基金(1999)第11号

7、欲望团体招收营业执照法定号码:310000400214240

8、经营范围:户外募集纸投资额基金明智地使用、基金使接受、假设的客户资产明智地使用

9、股权和解(多达2018年3月31日):

10、救济院内的薄纸和解与有或起作用:

公司眼前有二十得五分机关。、三分店和两个分店,分也许:股权投资额部、钉牢进项投资额部、钉牢进项专户投资额部、钉牢进项归功于追究部、钉牢进项战术追究部、多资产投资额部、量子化投资额部、海内股权投资额部、专卖股权投资额部、准予退休投资额部、合法正确追究部、集合买卖部、代劳事情部、传播事情部、营销明智地使用部、客户服务局、电子商务部、战术与出示部、合规审计机关、风险明智地使用部、在地图上标出总会计部门、劳力资源部、总领袖部(董事会问询处)、人技术部、运营部、英卓培训北京子公司、成都子公司、广州子公司、富国资产明智地使用(香港)股份有限公司、富国资产明智地使用(上海)股份有限公司。

股权投资额部:股权证券型基金出示的投资额明智地使用;钉牢进项投资额部:主管钉牢进项类公募出示和非钉牢进项类公募出示的保释金平衡(包含公司自有资产等)的投资额明智地使用;钉牢进项专户投资额部:主管单向双系列对应的、一对多等非�

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