2018年5月11日

皇冠体育手机版成长混合(LOF)(160211)_基金_财经纵横

基金看管着:国泰基金实行市场占有率有限公司

基金托管人:奇纳建设银行市场占有率市场占有率有限公司

使知晓送出日期: 4月22日二,4月22日1 要紧微量

基金看管着的董事会和董事会干杯不在虚伪、给错误的劝告性的陈说或次要的忽略,满足的的现实性、个人和协同职责或工作的诚实和完全性。

基金托管奇纳建设银行市场占有率市场占有率有限公司理智本基金的规则,于2011年4月18日抑制了本使知晓说话中肯财务配额、净资产表示与花费结成使知晓,干杯审察不在虚伪记载。、给错误的劝告性的陈说或次要的忽略。

基金董事接受报价善意、用心尽职的实行次要的与基金A的运用,但它不克不及干杯基金发工资。。

基金的过来表示不许的代表期货的表示。花费有风险,花费者应注意宣读基金的招股阐明书,而且再举行花费。。

本使知晓说话中肯财务教训还心不在焉复核。。

本使知晓期从2011年1月1日开端至3月31日。。

§2 基金生利考察

基金缩写 皇冠体育手机版生长推销占有率(LOF)
基金主加密 160211
买卖加密 160211
基金运作制作模型 上市和约开式
基金和约失效日期 2009年10月19日
使知晓完毕时的基金一份总共 1,424,832,份
花费目的 基金次要花费于高生长、高集中的的小型股。。论无效把持风险的房屋,招致不朽的不乱与基金资产增量。
花费战略 该基金的次要资产拨给的场地次要因为预测,评价期货推销占有率、债券推销的绝对不再反对,推进的适应库存、债券和现钞资产的脱落。流行,推销占有率资产花费次要以中小股为根底,自下而上、三密集地滤网的选模式战略。
机能喻为公以为优秀的 本基金的业绩公以为优秀的=35%×天结缘盘生长倡导者+45%×天相小盘生长倡导者+20%×中证全债倡导者
风险进项特点 基金是一只推销占有率基金,其不朽的残忍的风险和预见不再反对均高于后者。、债券基金与混合基金。基金次要花费于股票上市的公司,业绩良好。,保密的花费基金的高风险结成。
基金看管着 国泰基金实行市场占有率有限公司
基金托管人 奇纳建设银行市场占有率市场占有率有限公司

§3 次要财务配额与净基金业绩

次要财务配额
单位:人民币元
次要财务配额 使知晓期(2011年1月1日-2011年3月31日)
1。具有某个时代特征的已成功30的复发。,511,244.06
2。现在的复发2,469,630.51
三。比较期复发额外的残忍的基金一份-0.00
4残冬腊月资产净值。基金1,562,359,497
5残冬腊月净股。活期基金
注:(1)现在的成功进项是指基金的利钱收益。、花费进项、结论静止收益(除非公允评价变更收益)的用天平称,比较期复发补充面积公允评价C;
(2)基金业绩配额除非允许者的子SCR本钱。,现实收益程度在表面之下免费后列出的数字。。

净基金业绩
.1 本使知晓期基金一份净值升压速度及其与同步性机能喻为公以为优秀的不再反对的喻为
阶段 净值升压速度① 净值升压速度标准偏差② 机能喻为公以为优秀的不再反对③ 机能喻为公以为优秀的不再反对标准偏差④ ①-③ ②-④
过来学期 1.32% 1.22% 1.52% 0.10%

.2自基金构象转移以后基金一份累计净值升压速度变更及其与同步性机能喻为公以为优秀的不再反对变更的喻为
皇冠体育手机版生长推销占有率型保密的花费基金(LOF)
累计净值升压速度与机能喻为公以为优秀的不再反对的历史走势纬线图
(2009年10月19日至2011年3月31日)

注:基金的失效日期是2009年10月19日。。该基金于六点月末端的通行。,各项资产拨给的场地脱落适合和约商定。

§4 看管着使知晓

基金董事(基金董事组)简介
基金董事任期专门名称、保密的术语
供职日期 离任日期
张伟基金基金董事、国泰金鹰增长推销占有率的基金董事 2009-10-19 – 11 硕士探索生。2000年11月至2004年6月进入于申银万国保密的探索所,工业界探索员。2004年7月至2007年3月进入于一群显赫的人物基金实行市场占有率有限公司,作为高研、基金董事。2007年3月做国泰基金实行市场占有率有限公司。,国泰鹰生长基金董事助理,2008年5月起担负国泰金鹰增长推销占有率的基金董事,2009年4月至2009年10月兼职国泰金盛封锁的基金董事,2009年10月起兼职皇冠体育手机版生长推销占有率的基金董事。2010年7月探索部副董事。

实行者顺应基金顺应状况的述说
使知晓期内,基金董事精确的顺应保密的法、保密的花费基金法、公司或企业单位法规的规则,如导演启发,精确的顺应基金和约和勘查授权书,比照诚信生机勃勃、用心尽职、最大限地守护花费者的法定利息,因为风险把持招致允许人最大使产生兴趣。。
使知晓期内,基金心不在焉对基金一份持非常使产生兴趣形成一点伤害,花费经纪适合法度、法规的规则,未发作底细买卖、经营推销和不妥关系买卖及静止不规则,适时教训发表、正确、完全,基金董事实行的基金及静止基金资产、花费结成与公司资产的精确的区分、刚要处理,基金实行组拿住孤独运作,并经过科学决策、规格运作、过细地实行和健全内控系统,无效保证花费人的法定利息。

刚要买卖专项阐明
4. 刚要买卖系统的执行状况
使知晓期内,本基金看管着精确的顺应《保密的花费基金实行公司刚要买卖系统导演启发》的相关规则,经过精确的的内幕的风险把持系统和诉讼程序,无效把持各工业界的花费风险和实行风险。,确保实行允许资产和花费结成的刚要经营。,实在守夜使产生兴趣保送行动。
4. 静止花费结成与肖像花费结成的演技喻为
本使知晓期,基金业绩与国泰地面的背离,资产拨给的场地和工业界拨给的场地在背离。,其奏效次要是鉴于推销占有率的选择背离。。
.3 非常买卖行动的特别代表
使知晓期内,心不在焉发现物基金招致买卖不刚要和非常T。。

使知晓PE具有某个时代特征的基金的花费战略和业绩阐明
4. 股票上市的公司花费使知晓说话中肯基金花费战略与运作剖析
2010后构造辨别的推销漂泊,,往年一一刻钟,A股推销如同受胎很大的种类。,去岁低估的低估值稳当可靠的财产往年走快增强。,而早期表示突起的的中小企业单位估值偏高。单季上海股指高涨4%,而中小盘综指和创业板综指则引人注目下跌5%和11%。工业界构造担任守队队员,铁基金属、房地契、黑色金属、基建材料及静止工业界的高层崛,而教训侍者、药物处理生物、电子元件等工业界退步。
基金合法权利资产脱落在最早轻微地继承,增加医学生物、社会侍者、零卖零卖等工业界相称,添加金属非金属、化石、砍、劈、机械及静止工业界。
4. 基金在使知晓期内的表示
2011最初季利率期货升压速度为,同步性机能喻为公以为优秀的不再反对为。

董事人宏观理财、保密的推销与管辖范围走势预示
虽有货币策略性曾经从严格意义上的宽松转向仔细的。,但归咎于紧缩策略性,理财重获趋势不能胜任的回旋,假使货币贬值压力走快相当的把持,人们依然对国际理财的不乱增长非常多忠诚。。国际理财的货币贬值压力仍未安心。,对资本推销滞胀风险的挂心,但A股推销全体估值程度是历史低位,绝对于海内推销不高,人们以为,推销可能性暴露迟缓继承的漂泊。。期货推销构造种类更值当关怀,中值的回归规律,中小推销占有率估值风险发行与估值探索,它可能性是必然时间内推销风骨的次要特点。。
在二一刻钟,人们仍在找寻三条主线。:最初,工业界龙头企业单位逐步表现出国际竟争能力;二是小费国际消耗、战略的新兴管辖范围、能量守恒减排等管辖范围;三,要从货币贬值和电阻丝价钱推销化中有助于。。中小市值推销占有率发行风险评价,繁殖优质高创作率中不朽的规划。招致收益,珍视风险评价和风险把持,为人们的允许者大发牢骚不乱和良好的不朽的业绩有助益。

§5 花费结成使知晓

基金在使知晓完毕时的花费结成
基金的序列号(元)与基金的总资产之比
1股权花费1,398,915,673.36 88.94
流行:推销占有率1,398,915,673.36 88.94
2正规军进项花费124,290,475.31 7.90
流行:债券 124,290,475.31 7.90
资产遭受保密的 – –
3将存入银行衍生品花费
4回购销将存入银行资产
流行:回购回购将存入银行资产
5学分及结算报酬40,630,412.50 2.58
6静止资产8,972,340.31 0.57
7 总共1,572,808,901.48 100.00

5.2 末端的工业界按工业界分类学的推销占有率花费结成
加密工业界类别公允评价(元)利率期货比率
农夫、林、牧、渔业 – –
B矿业95,760,111.01 6.13
C工厂818,504,187.87 52.39
C0 食品、酒宴86,880,629.30 5.56
C1 纺织、泳装、浅知 – –
C2 木料、家具 – –
C3 造纸、印刷43,596,802.48 2.79
C4 石油、化学作用、塑胶、塑料制品 207,983,383 13.31
C5 电子21,451,576.82 1.37
C6 金属、非金属234,900,186 15.03
C7 机械、装备、方位 209,247,610.58 13.39
C8 药物处理、加酶的14,444,000.00 0.92
C99 静止工厂
D型电力、毒气和水的创作和供给
E建筑工业界106,902,403.80 6.84
F火车客车车厢、仓库业 – –
G教训技术管辖范围61,498,762.08 3.94
H零卖零卖交际72,377,965.60 4.63
我理财、认购的全部剩余证券52,082,670.00 3.33
J房地契工业界31,918,935 2.04
K社会侍者业43,281,450 2.77
L通讯与文化管辖范围88,509,184.05 5.67
M综合学校类28,080,000.00 1.80
总共1,398,915,673.36 89.54

5.3 以公允评价分类学的十大推销占有率花费特效药
序号 推销占有率加密 推销占有率专门名称 数目(股) 公允评价(元) 占基金资产净值脱落(%)
1600660亮可塑的11,400,000 135,204,000.00 8.65
2 600970 中材国际 1,680,000 73,432,800.00 4.70
3300058蓝色光标2,343,620 68,199,342.00 7
4002092奇纳和泰国化学作用4,500,000 64,080,000.00 0
5600132重庆在肥皂水中洗885,000 60,914,550.00 3.90
6002050三花市场占有率1,721,764 60,037,910.68 3.84
7002073软把持市场占有率2,003,738 48,630,721.26 1
8600141兴发戒指2,000,000 44,860,000.00 2.87
9000422湖北宜华2,100,000 44,856,000.00 2.87
10300043星座图2,552,506 43,596,802.48 2.79

5.4 使知晓期完毕时按债券典型分类学的债券结成
序列号债券的公允评价(元)为净资产Valu
1财政长期债券券54,913,936.40 3.51
2央行票据69,261,000.00 3
3种将存入银行债券
流行:策略性性将存入银行债项
4公司债券
5企业单位短期融资券
6可替换债券115,538.91 0.01
7静止
8 总共124,290,475.31 7.96

5.5 超群的前五的债券花费特效药在使知晓完毕时超群的
序号 债券加密 债券专门名称 数目(张) 公允评价(元) 占基金资产净值脱落(%)
1110100711央行票据07300,000 29,811,000.00 1.91
2100103310央行票据33300,000 29,427,000.00 1.88
301011021财政长期债券200,000 20,008,000.00 1.28
4 019030 10财政长期债券30 200,000 19,918,000.00 1.27
501020302财政长期债券(3)(3)136,540 13,574,806.80 0.87

5.6 使知晓末端的按公允评价占基金资产净值脱落上浆超群的的流行音乐十大畅销唱片资产遭受保密的花费明细
在使知晓P完毕时,该基金不允许资产遭受保密的。。

使知晓末了五权力证花费特效药
在本使知晓完毕时,该基金还心不在焉通行认股权证。。

花费结成使知晓单
.1 使知晓期内基金花费的流行音乐十大畅销唱片保密的的发行学科心不在焉被接管机关备案考察或在使知晓编制新来年纪受到开正式指控、被钉死在十字架现况。
.2 基金花费前十只推销占有率中,不计基金和约的推销占有率不,心不在焉花费。。
.3 静止各项资产使安定
序列号专门名称(元)
1存款994,260.86
2保密的和清算应收票据信誉
3周旋利息5,848,200.00
4应收票据利钱1,896,093.36
5应收票据现款233,786.09
6静止应收票据款
7共用费
8静止
9 会诊 8,972,340.31
.4 使知晓末端的允许可替换债券的项目
该基金在使知晓末端的不允许可替换债券。。
.5 在残冬腊月前十个股的传送限度局限述说
序号 推销占有率加密 推销占有率专门名称 传送弹回面积的公允评价(元) 占基金资产净值脱落(%) 传送弹回状况阐明
1002092奇纳和泰国化学作用64,080,0上升的体育运动

§6 开式基金一份的种类
单位:份
比较期基金的总金额为1。,408,987,
本使知晓期基金总申购一份 224,920,
减:209年度基金满意总共,075,
本使知晓期基金的变更一份
末端的基金总共为1。,424,832,

§7 备查贴壁纸登记详情

备查贴壁纸登记详情
1、涉及允许皇冠体育手机版生长推销占有率型保密的花费基金(LOF)募集的批
2、皇冠体育手机版生长推销占有率型保密的花费基金(LOF)基金和约
3、皇冠体育手机版生长推销占有率型保密的花费基金(LOF)托管协定
4、使知晓期内发布的公报
5、法度、法规盘问的静止贴壁纸

储蓄所在地
本基金看管着国泰基金实行市场占有率有限公司行为所在地–上海市世纪小道100号上海寰宇将存入银行中心39楼。
本基金托管人奇纳建设银行市场占有率市场占有率有限公司行为所在地–北京市西城区闹市口手段1号院1号楼。

翻阅方法
会诊基金董事:稍微参考文献可以在基金的网站上找到。。
客户侍者中心电话系统:(021)38569000,400-888-8688
客户赞扬电话系统:(021)38569000
公司网址:

国泰基金实行市场占有率有限公司
4月22日,二

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